本周四，Celsius和其前CEOAlexMashinsky接连遭到美国证券交易委员会(SEC)、美国司法部（DOJ）、美国商品期货交易委员会（CFTC）和联邦贸易委员会（FTC）的指控。同时，据彭博社援引知情人士报道称，AlexMashinsky于当地时间周四上午被捕。去年，自UST脱锚开始，资金开始加速撤离Celsius，为了应对提现和获得流动性，一方面，Celsius大规模抛售BTC、ETH等资产，另一方面通过AAVE、Compound等DeFi协议抵押资产，借出USDC等稳定币。然而，stETH脱锚以及ETH、BTC价格持续下跌，让其不得不增加资产抵押，同时不断的提现需求又会减少其流动资产。2022年6月13日，Celsius暂停所有账户的提现、交易和转账。之后Celsius一边稳定流动性和运营，一边表示将探索寻求战略交易以及负债重组等可能性。
2022年7月中旬，Celsius为了所有利益相关者实现价值最大化而申请破产。ForesightNews汇总并整理了SEC、DOJ、CFTC以及FTC对Celsius的指控细则，以供读者了解监督美国证券、期货市场以及保障法律施行等的政府机构对Celsius的指控和要求法院做出的裁决。美国司法部起诉Celsius根据美国司法部发布的文件，联邦调查局纽约办事处代理助理局长Curtis宣布启封起诉书，指控CelsiusNetworkLLC创始人兼前首席执行官AlexMashinsky及其子公司关联实体进行证券欺诈、商品欺诈和电汇欺诈。指控称，AlexMashinsky组织了一个欺诈计划，旨在欺骗Celsius的客户和抬高CEL价格，期间多次做出误导性和虚假称述，误导客户关于Celsius业务的核心方面，包括Celsius的成功和盈利能力以及Celsius使用客户资金进行的投资性质。而且AlexMashinsky个人从出售CEL中获得约4200万美元收益，Celsius首席营销官RoniCohen-Pavon从出售CEL中至少获得了360万美元的收益。AlexMashinsky被指控证券欺诈、商品欺诈、电汇欺诈、串谋操纵CEL价格罪名、操作CEL价格的欺诈计划、CEL市场操作、电汇欺诈CEL七项罪名，RoniCohen-Pavon被指控串谋操纵CEL价格罪名、操作CEL价格的欺诈计划、CEL市场操作、电汇欺诈CEL四项罪名。
下图为被告面临的最高处罚。（提醒：起诉书中的指控仅仅是指控，除非被证明有罪，否则被告被视为无罪。）美国检察官Williams还宣布，美国已与Celsius签订了一项不起诉协议，根据该协议，Celsius同意承担其在欺诈计划中所扮演角色的责任。美SEC起诉Celsius美国证券交易委员会（SEC）作为原告对CELSIUSNETWORKLIMITED（CelsiusNetwork）和Celsius前CEOAlexMashinsky在美国纽约南区联邦地区法院提起诉讼。美SEC发出的51页控诉中，用299段细数了Celsius从2018年创立到2022年6月期间在平台发展过程中Celsius和AlexMashinsky的「罪证」，包括通过未注册和欺诈性证券资产发行和出售，从投资者那里筹集到数十亿美元，之后，通过「EarnInterestProgram」计划向投资者承诺最高17%的高回报，并通过操控CEL代币价格导致投资者无法从平台中撤回数十亿美元的加密资产。值得注意的是，SEC直接将CEL描述为Celsius自己的加密资产证券，并表示，Celsius在申请破产一个月后还声称该公司的负债超过其资产约12亿美元。
SEC的控诉还声称，Celsius多次谎称其通过ICO发行筹集到5000万美元，但实际上仅筹集了约3500万美元。美SEC认为Celsius违反《证券法》和《交易法》多项欺诈规定，以及进行未登记的证券发行和销售，并希望法庭对被告做出以下裁决或命令：认定被告犯有本指控的违法行为；永久限制和禁止被告从事违反下列规定的行为:《证券法》第5(a)、5(c)和17(a)节[15U.S.C.§77e(a)、77e(c)、77q(a)]、《交易法》第9(a)(2)和10(b)节[15U.S.C.§78i(a)(2)、78j(b)]，以及其中的第10b-5条[17C.F.R.§240.10b-5]；永久禁止被告AlexMashinsky根据《证券法》第20(e)节和《交易法》第21(d)(2)节，担任根据《交易法》第12节登记证券或被要求根据《交易所法》第15(d)节提交报告的任何证券发行人的官员或董事；根据《证券法》第20(b)节和《交易法》第21(d)(1)和21(d)(5)节，永久禁止被告直接或间接参与购买、发行或出售任何加密资产证券，或从事诱使或企图诱使他人购买、提议或出售任何加密资产证券的活动；根据《交易法》第21条(d)(3)、(5)和(7)款，命令被告人AlexMashinsky交出从本申诉指控的非法行为中获取的任何不正当收益，并支付判决前利息；根据《证券法》第20(d)节和《交易法》第21(d)节，命令被告支付民事处罚，数额由法院确定；在联邦证券法的执行和保护投资者方面，命令采取法院认为公正、公平和适当的其他裁决措施。美FTC起诉Celsius美国联邦贸易委员会（FTC）在美国纽约南区联邦地区法院提起的诉讼中，被告包括CELSIUSNETWORKINC.、CELSIUSNETWORKLLC、CELSIUSNETWORKSLENDINGLLC、CELSIUSKEYFILLC、CELSIUSMININGLLC、CELSIUSUSHOLDINGLLC、CELSIUSUSLLC、CELSIUSMANAGEMENTCORP.，以及AlexMashinsky（Celsius前CEO）、ShlomiDanielLeon（Celsius联合创始人兼首席战略官）和NukeGoldstein（Celsius首席技术官）。FTC在诉讼中声称，「至少从19年到2022年6月，被告欺骗消费者将其加密货币资产转移到Celsius平台，并谎称其存款是安全的，并保证以「无风险」的方式为消费者赚取利润，还保证保持足够的储备，供客户随时收回该货币，因为Celsius有「数十亿美元的流动资金」，但事实上，被告挥霍了消费者的存款，包括进行无担保和无担保的贷款，也没有保持足够的流动性资金，Celsius甚至于还声称其是银行业的一个安全替代机构」。FTC还阐述了被告在商业活动中做出的虚假称述。因此，FTC认为，被告的做法和行为违反《FTC法案》和《Gramm-Leach-Bliley》（GLB法），并构成虚构、欺诈、欺骗等行为，寻求并命令给予金钱补偿、初步和永久禁令和其他补偿。
FTC表示，被告的违法行为与加密货币贷款和保管服务的销售和销售有关。FTC认为消费者正在遭受遭受、已经遭受并将继续遭受重大损失，如果法院不给予禁制令，被告很可能继续伤害消费者和损害公共利益。因此，FTC要求法院：发出永久禁令，以防止被告将来违反《FTC法案》和《GLB法》；授予授予初步禁令和附加补偿（ancillaryrelief），这是避免在此行动的终止期间避免消费者受伤的可能性，并保留有效最终补偿的可能性；在法院授权范围内裁定给予金钱和其他补偿；裁定法院认定公正和适当的任何额外补偿。在诉讼文件发出后，FTC发布的一份新闻稿中声称，FTC与Celsius达成了和解，永久禁止该平台处理消费者资产，并指控三名前高管通过虚假承诺存款安全且随时可用，来欺骗消费者将加密货币转移到该平台。两家公司还同意作出47亿美元的判决，该判决将暂停执行，以允许Celsius在破产程序中将剩余资产返还给消费者。不过，Celsius前CEOAlexanderMashinsky以及Celsius的其他联合创始人ShlomiDanielLeon和HanochNukeGoldstein没有同意和解，联邦贸易委员会对他们的起诉将在联邦法院继续进行。美CFTC起诉CelsiusBlockworks表示，根据CFTC的诉讼，Celsius「作为CelsiusPool的未注册商品池运营商，以商品利益交易为目的，招揽、接受和接收资产；和AlexMashinsky作为该CPO的未注册关联人开展活动，招揽公众向CelsiusPool贡献资金。为了实现向客户承诺的回报，Celsius采取了风险非常大的投资策略，包括延长数百万美元的无抵押贷款和数百万美元的不受监管、高风险的DeFi协议。
