XRP 不是证券?Ripple 胜诉在望?法律专家:言之过早、SEC 还能上诉

    瑞波公司(RippleLabs)与美国证管会(SEC)之间的官司缠讼逾2年,最近迎来新进展。7月13日,美国纽约南区地方法院裁定,RippleLabs在「公开交易所」和「通过算法」出售瑞波币(XRP)不构成投资契约,并未违反联邦证券法。这项裁决一开始就被市场解读为「法官间接认定XRP不是证券」,而消息传出后也引起加密货币社群一阵欢呼,然而实情真是如此吗?XRP不是证券?

    法官可没这么说法律专家就认为,该裁决并未明确厘清数位资产「是否为证券」或「在何种情况下构成证券」的问题,而针对「XRP是否为证券」,法院至今仍未有结论,若现在就断定RippleLabs最终会胜诉,还言之过早。再者,法官也做出了同样有利于美国SEC的裁决。美国联邦法官AnalisaTorres周四指出,RippleLabs向机构投资人出售7.289亿美元的XRP,相当于未注册的证券销售,违反了联邦证券法,裁定XRP的机构销售构成「未经注册的投资契约和销售」,违反了《证券法》第5条。针对法院的最新裁决,美国SEC表示对部分裁决感到满意,但仍在权衡法院的最终决定。

    SEC回应称:「法院认为RippleLabs在某些情况下以违反证券法的投资契约形式提供和销售XRP,我们对这部分裁决表示满意,法院同意了SEC的观点,即Howey测试可用于分析加密货币交易是否为证券。此外,法院还驳回了Ripple的公平通知论点,指出Howey测试是明确的,声称不知者无罪并不能作为违反证券法的抗辩。我们将继续权衡法院的这项决定。」裁决仍有可能被推翻值得注意的是,这场诉讼战尚未划下句点,初审法院的裁决接下来仍有可能被上诉推翻。

    另一方面,针对RippleLabs共同创办人BradGarlinghouse、ChrisLarsen涉嫌教唆公司违法向机构投资人出售产品的指控,法官也拒绝对此做出裁决,接下来可能会交由陪审团审判,具体审判日期未定。ConsenSys律师BillHughes预计,SEC很有可能会向第二巡回法院提起上诉。他说:「SEC的执法策略受到严重打击,SEC通过极其广泛的规则制定进行的伪立法受到严重破坏,SEC主席在政府和国会山的信誉将处于历史最低点。」TheBlock主编Cope也表示,整起案件还在审理中,仍将有争议,不认为最新的裁决对XRP来说是一个巨大的胜利,法院文件对XRP似乎也不太有利。美国SEC于2020年12月对瑞波公司与执行长BradGarlinghouse和前执行长ChrisLarsen发动诉讼,指控该公司因销售、发行「未经注册的数位资产证券(XRP)」违反了《证券法》。由于这起诉讼的主要症结点在于「瑞波币是否为证券」,最终判决攸关整体加密货币市场前景,也因此被产业界密切关注。

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