SEC 律师:对 Coinbase 不知道违反证券法感到怀疑

    7日,SEC(美国证券交易委员会)委任律师指出,他们对Coinbase不知道违反美国证券法感到怀疑。SEC同日向法官寄出一封信件,称SEC在2021年同意Coinbase上市,并不代表批准该公司所有的商业行为,认为Coinbase当初依循合法的监管框架营运,但现在却又不认同在该框架下的监管行动。SEC的角度不认同Coinbase没有意识到已经违法「Coinbase作为一家数十亿美元的公司,拥有精明的法律咨询顾问提供指导,但却辩称自己没有意识到自己的行为可能会违反证券法,并暗示当初SEC在2021年批准Coinbase上市声明,就同等SEC永远认同自当时,以及之后业务内容的合法性。

    」,SEC在寄给负责本案的美国纽约南区联邦地区法院法官KatherineFailla(凯瑟琳·波尔克·费拉)的4页内容中如此提到。SEC表示,Coinbase曾多次跟股东透露,在平台上的交易的加密资产可能会被视为证券,违反证券法,这样的说词被SEC作为认定Coinbase「是有意识到触法可能性」的证据。同时SEC点出Coinbase有瑕疵的二个论点:投资合约需包含正式跟非正式普通合约。

    即便加密资产在首次发行和出售时被视为投资合约,因为Coinbase并非属于发行人之间的交易,这些资产不能被视为投资合约,这些交易属于二级市场「资产销售」。除此之外,SEC指出双方在法院面临的三个核心问题,分别是「Coinbase是否有完成注册?」、「Coinbase是否为证券交易所、经纪人/清算机构等中间机构?

    」、「与证券交易有关?」,SEC表示Coinbase只有针对他们们从事的是「资产出售」这个点做澄清。Coinbase法务长批SEC冷饭热炒「当两年前允许我们公开上市时,他们忽视了适当考量公共利益和投资人保护的义务。」,Coinbase法务长PaulGrewal在推特(Twitter)回应,SEC一直无视跟本案有关的关键症结点,像是曾经在国会作证时,声称目前没有适用于监管加密货币交易所的机构。

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